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北金所发布《北京金融资产交易所投资者适当性管理办法(试行)》

更新时间:2018-03-11

2018年1月31日,金交场所的标杆北京金融资产交易所对外公布了5项重要制度,包括《北京金融资产交易所业务争议解决管理办法(试行)》《北京金融资产交易所参与人信息保密制度(试行)》《北京金融资产交易所投资者适当性管理办法(试行)》《北京金融资产交易所信息披露管理办法(试行)》《北京金融资产交易所公平交易管理办法(试行)》,其中投资者适当性管理办法一贯被视为金融市场的重要基石制度(原文如下)。值得注意的是北京地区没有对包括金交场所在内的交易场所投资者适当性作文明文规定,所以北金所在第十八条写到“北金所有权根据法律法规、监管部门要求和市场情况调整投资者适当性标准及其参与业务的范围。”同时考虑到金融产品的千差万别,北金所制定统一的,或者一刀切的投资者参与标准有难度,故在第四条提到:“北金所基于具体的业务规则要求制定投资者适当性标准。”
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